中国海诚:关于公司股票期权激励计划第一批第三个行权期及第二批第一个行权期达到行权条件的公告 查看PDF原文

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公告日期：2016-05-12

中国海诚工程科技股份有限公司

关于公司股票期权激励计划第一批第三个行权期

及第二批第一个行权期达到行权条件的公告

本公司及全体董事、监事和高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

特别提示：

1、中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称：公司）首期第一批股票期权激励计划第三个行权期已满足行权条件，经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过，符合考核条件的146名激励对象可在董事会发布行权公告后的首个交易日起至2017年3月22日的行权有效期内行权443.0796万份期权。

2、公司首期第二批股票期权激励计划第一个行权期已满足行权条件，经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过，符合考核条件的259名激励对象可在董事会发布行权公告后的首个交易日起至2017年3月2日的行权有效期内行权495.4731万份期权。

3、公司股票期权激励计划本次行权方式为自主行权，行权事宜尚需深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认之后方可行权，届时公司将另行公告。

一、公司股票期权激励计划介绍

（一）公司首期第一批股票期权激励计划

1、2011年12月14日，公司召开第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司〈股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》，公司独立董事对公司股票期权激励计划（草案）发表了独立意见。

同日，公司召开第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司〈股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》，认为激励对象名单符合公司股票期权激励计划（草案）规定的激励对象范围，其作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

2、2012年2月15日，国务院国有资产监督管理委员会向公司控股股东中国轻工集团公司下发《关于中国海诚工程科技股份有限公司实施首期股票期权激励计划的批复》(国资分配[2012]93号)，原则同意公司实施股票期权激励计划和实施股票期权计划的业绩考核目标。

3、2012年3月5日，根据监管机关的反馈意见，公司召开第三届董事会第二十二次会议审议通过了《股票期权激励计划（草案修订稿）》，公司独立董事对《股票期权激励计划（草案修订稿）》发表了独立意见。

同日，公司召开第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司〈股票期权激励计划（草案修订稿）〉及摘要的议案》、《关于审核公司〈股票期权激励计划（草案修订稿）〉激励对象名单的议案》。

4、经中国证监会备案且无异议后，2012年3月21日，公司召开2012年第一次临时股东大会审议通过了《股票期权激励计划（草案修订稿）》。

2012年3月22日，公司召开第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划授予事项的议案》，确定了本次股权激励计划的股票期权的授权日。公司独立董事对本次股权激励计划授予事项发表了独立意见，认为本次股权激励计划的授予日符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件的相关规定。

同日，公司召开第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划授予事项的议案》。

2012年4月16日，公司完成了首期第一批股票期权激励计划的授予登记工作，期权简称：海诚JLC1，期权代码：037585。

（二）公司首期第二批股票期权激励计划

1、2013年12月12日，公司召开第四届董事会第七次会议审议通过了《关于公司〈首期第二批股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》，公司独立董事对公司首期第二批股票期权激励计划（草案）发表了独立意见。

同日，公司召开第四届监事会第六次会议审议通过了《关于公司〈首期第二批股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》，认为激励对象名单符合公司首期第二批股票期权激励计划（草案）规定的激励对象范围，其作为公司首期第二批股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效；

2、2014年1月15日，国务院国有资产监督管理委员会向公司控股股东中国轻工集团公司下发《关于中国海诚工程科技股份有限公司实施首期第二批股票期权激励计划的批复》(国资分配[2014]27号)，原则同意公司实施首期第二批股票期权激励计划和实施股首期第二批股票期权计划的业绩考核目标。

3、经中国证监会备案且无异议后，2014年3月3日，公司召开2014年第一次临时股东大会审议通过了《首期第二批股票期权激励计划（草案）》；

2014年3月3日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《……
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