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中润新能:西部证券股份有限公司关于中润油新能源股份有限公司2016年募集资金存放与使用情况的专项核查报告 查看PDF原文

时间:2018-09-29 23:00:09 来源:股票知识 点击:

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公告日期:2017-04-14

西部证券股份有限公司

关于中润油新能源股份有限公司

2016年募集资金存放与使用情况的专项核查报告

西部证券股份有限公司(以下简称“西部证券”或“主办券商”)作为中润油新能源股份有限公司(以下简称“中润新能”或“公司”)的主办券商,根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司颁布的《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》和《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关规定,西部证券对中润新能的股票发行募集资金存放与使用情况进行了现场核查,包括但不限于现场走访、银行流水凭证查阅等。中润新能自挂牌以来共实施1次股票发行,截至2016年12月31日,已完成股票发行1次。现将现场检查情况汇报如下:

一、募集资金基本情况

中润油新能源股份有限公司(以下简称“公司”)于 2015年6月13日召开

第二届董事会第6次会议,审议通过了《关于制定公司股票定向增发方案的议

案》、《关于重新公司章程的议案》、《关于提议召开2015年第2次临时股东大会

的议案》等与本次股票发行相关的议案。会议就公司本次股票发行相关事项作出了决议,并提请召开2015年第2次临时股东大会审议上述议案。

2015年7月2日,中润油召开2015年第2次临时股东大会,审议通过了

《关于制定公司股票定向增发方案的议案》、《关于重新制定公司章程的议案》等与本次股票发行相关的议案。

2015年9月17日,中国证监会向中润油出具《关于核准中润油新能源股

份有限公司定向发行股票的批复》(证监许可[2015]2120号),批准中润油自核

准之日起12个月内定向发行不超过6000万股股票。

2015年9月22日,公司向符合《投资者适当性管理细则》的外部投资者不超过35人,公开发行人民币普通股股票不超过6,000万股,发行价格为每股人民币5.5元。经公司确认的认购对象于2015年9月28日至2015年11月30日共认购公司股票4,600万股,公司募集资金25,300万元,扣除发行费用79万元后,募集资金净额为人民币25,211万元。

上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)于2015年12月2日出具瑞华验字【2015】310550018号《验资报告》审验。本次发行报全国中小企业股份转让系统有限责任公司备案,全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2015年12月28日出具了股转系统函【2015】9257号。

新增股份于2016年1月29日在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司完成登记,并于2016年2月3日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

全国中小企业股份转让系统于2016年8月8日发布《挂牌公司股票发行常

见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的通知。截止到通知发布之日,公司募集资金已经使用完毕,故本次募集资金未设立募集资金专项账户,亦未与主办券商及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。本次定向发行的认购账户为公司一般账户,账户信息如下:账户名称:中润油新能源股份有限公司,

银行名称:浦发银行建邺支行

银行账号:93180154740000792

尽管此次定向发行未设立募集资金专项账户专户管理,但公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理,确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。

本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形,也不存在在取得股转系统本次股票发行股份登记函之前使用本次股票发行募集的资金的情形。

根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的通知等相关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,2016年 8月19日公司召开第二届董事会第十六次会议,审议通过了《募集资金管理制度》,并在全国股转系统发布。

根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的通知的规定,主办券商西部证券2016年8月份已对公司定向股票发行情况开展了专项核查工作,并在核查后向全国股转公司提交了募集资金使用情况的专项核……
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本文来源:http://www.juejin8.net/zs/248716.html

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